0

НБУ изменил подход к системе управления рисками в банках / Новое Время


Фото: НБУ

НБУ ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками

Национальный банк Украины (НБУ) изменил форму отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга, которая позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.

Об этом говорится в сообщении на сайте НБУ.

Новый формат отчетности утвержден постановлением регулятора №59, которая вступает в силу с 9 июня 2018 года.

Также изменилась периодичность представления отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга — отныне он будет предоставляться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально.

Кроме того, НБУ ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рискованных финансовых операций, вывод о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).

  • Читайте также: в Ряде банков может не хватить денег для покрытия убытков — Fitch

Отныне в такой справке будет подробно описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов, а копии документов, подтверждающих такие факты, приобщаются к материалам проверки.

В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена безвыездно в порядке.

Ранее сообщалось, что НБУ изменил подход к проверкам банков. В частности, регулятор будет планировать инспекционные проверки банков на основании риск-ориентированного подхода.


Facebook


Twitter


Google+

Бизнес партнерство и бизнес-идеи

Добавить комментарий